Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft - Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister. Hrsg. v. Dtsch. Institut f. Interne Revision, Arbeitskreis 'Revision des Wertpapiergeschäfts'

Das vor einigen Jahren in Kraft getretene Wertpapierhandelsgesetz mitsamt seinen zwischenzeitlichen Änderungen brachte dem Finanzplatz Deutschland eine neue rechtliche Ordnung des Kapitalmarktes mit zahlreichen neuen Regelungsbereichen. Die praktische Umsetzung der neuen Bestimmungen stellte allerdings eine große Herausforderung dar. Im Wertpapierdienstleistungsgeschäft sind zusätzlich zu den Bestimmungen die Anforderungen an Verhaltensregeln für Mitarbeiter der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in Bezug auf Mitarbeitergeschäfte zu beachten.
Dieser Leitfaden des IIR-Arbeitskreises Revision des Wertpapiergeschäftes gibt Prüfungshinweise zu wesentlichen Regelungen des Wertpapierhandelsgesetzes, den Mitarbeiterleitsätzen und zur Compliance-Organisation. Mit den in diesem Buch dargestellten umfangreichen Checklisten erhalten Fachkräfte der Internen Revision ein Hilfsmittel, das zur Bewältigung ihrer Aufgaben wesentlich beiträgt.

Product details

• Publisher: Schmidt (Erich), Berlin
• Languages: German
• Product format: Paperback / Softback
• Released: 01.01.2003
• EAN: 9783503070398
• ISBN: 978-3-503-07039-8
• No. of pages: 141
• Weight: 257 g
• Series: IIR Schriftenreihe
• Subject: Social sciences, law, business > Business > Individual industrial sectors, branches